塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对在塞浦路斯获得许可的投资基金管理公司 Fiduserve Asset Management Ltd处以5万欧元的行政罚款。CySEC在处罚决定中指出该公司多次违反投资服务与活动市场监管法。
对Fiduserve公司的5万欧元罚款中的2万欧元，是因为Fiduserve在2018年6 月至2021年10月期间未能获取有关投资者财务状况、投资目标和风险承受水平的必要信息。这违反了投资公司要根据合客户概况和风险偏好推荐合适金融工具的规定。
此外，Fiduserve在2018年12月至2021年10月期间，未向允许杠杆管理的投资组合投资者提供载有必备内容的定期报表，这被处以1.5万欧元罚款；而在2019年9月至2020年12月期间，当组合投资者的净值跌超10%时，Fiduserve也未向投资者尽到告知业务。
由于未向投资者发送更新声明说明投资与投资者的偏好、目标和特征在同一时期的对应情况，CySEC对Fiduserve处以 5,000 欧元的罚款。
最后，CySEC因Fiduserve向投资者提供错误、含糊和误导性信息而被罚款10,000 欧元。
在确定5万欧元的行政罚款时，CySEC仔细考量了Fiduserve严重违规的几个因素。同时，该公司在调查期间的配合以及清楚记录也成为最终罚款金额的考量因素。
CySEC今年第二次开出高额罚单
对Fiduserve的5万欧元罚款是CySEC 2024年开出的第二张高额罚单。
今年2月初，CySEC与Fintailor Investments Ltd 达成和解，要求该公司就违反反洗钱法规而支付20万欧元。
2023年下半年，CySEC也对其他几家投资公司采取执法行动：
12月，CySEC与 Naga Markets Europe Ltd 以15万欧元的价格达成和解。这是一家获得塞浦路斯许可的公司，隶属于德国上市公司NAGA 集团。该和解解决了2021 年1月至2022年4月期间发生的各种监管违规行为。
同月，CySEC对Begin Capital Markets处以5万欧元罚款，原因是其“可能违反”当地法规。据悉，这不是CySEC第一次对Begin Capital Markets采取行动。
除了处以罚款并与投资公司达成和解外，CySEC还还会发布投资警告以保护投资者免受未经授权实体的侵害。2024年2月下旬，CySEC已新增10个新网站到未经授权服务提供商名单之中。
