塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2023年对受监管实体进行了700多次现场和远程检查，并开出了超过220万欧元的罚款。这些专项审计旨在确保受监管实体遵守法规和保护投资者。
CySEC三年内开出530万欧元罚单
CySEC对受俄乌制裁影响的投资公司进行远程检查，对与受制裁个人的商业关系进行评估，并调查了俄罗斯证券的强制转让。CySEC调查部已完成42项调查，年底还有48项调查正在进行中。
根据监督审计的结果，CySEC在2023年总计实施了约220万欧元的行政处罚，最高对其中一家投资公司征收了100万欧元。过去三年，因违反监管规定而对投资公司实施的制裁为600万欧元，罚金530万欧元。
相较之下，同期英国FCA取消了1,266家未经授权公司的牌照，开出的罚单更是创纪录的达到了5280.29万英镑。不过，这方面的记录保持者仍然是美国，美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会总共施加的罚款超过90亿美元。
此外，CySEC还责令监管主体采取整改措施103起；责令35家主体限期遵守反洗钱、反恐怖主义融资法；吊销或暂停19家投资公司和两家集体投资企业的营业执照。
在采访中，CySEC主席George Theocharides博士强调，加密货币和人工智能是目前最关键的监管问题之一，这些技术有望彻底改变整个行业。
CySEC加密监管制度预计年底实施
Theocharides博士强调，即将实施的加密资产市场监管 (MiCA)预计将会是在2024年底前发生的一项重大监管变革。MiCA 旨在确保加密资产领域的投资者保护和市场诚信。Theocharides敦促受监管实体通过购买适当的系统和人员配备来满足新的要求，为 MiCA的采用做好准备。他还提醒投资者注意与加密资产相关的风险。
尽管金融环境面临挑战，塞浦路斯资本市场仍然具有吸引力，2023年批准了82个新实体，到2024年2月底，受监管实体总数达到 830 个。
Theocharides博士补充道：“在过去四年中，受监管实体的数量增长了 12%，这表明塞浦路斯作为投资目的地继续获得巨大优势。”
