捷克CNB监管查询方法和步骤_CNB捷克国家银行-牛头财经

外汇监管提示

经工作人员邮件询问，CNB监管外汇，将外汇定义为金融衍生工具，提供外汇的机构为投资公司。

机构简介

1. 机构性质

CNB是捷克共和国的中央银行，捷克金融市场的监管机构和捷克的决议机构。

2. 机构历史

CNB于1993年1月根据捷克共和国宪法设立，其活动符合捷克国家银行关于经修正的第6/1993 Coll。

3. 监管职能

根据《捷克共和国宪法》第98条与欧盟主要法律，CNB的主要目标是维持价格稳定。此外，CNB还促进金融稳定，并推进捷克共和国金融体系的良好运作。

4. 监管范围/目标

CNB制定货币政策，发行纸币和硬币，管理捷克克朗的流通，支付系统和银行之间的结算。 CNB还监督银行业、资本市场、保险业、养老基金、信用合作社、电子货币机构以及外汇监管。

牌照申请

1）申请要求

1. 各成员国应要求在专业的基础上提供投资服务和/或投资活动，且须事先获得授权。此类授权应由指定的主管成员国当局授予。

2. 成员国应授权任何市场经营者运营MTF或OTF，但须事先核实其是否符合规定。

3. 成员国应注册所有投资公司。登记册应公开，并应包含有关投资公司授权服务或活动的信息。信息应定期更新，每项授权都应通知ESMA。

4. 每个成员国应要求：

a. 任何法人投资公司的总部与其注册办事处在同一成员国；

b. 任何非法人投资公司或法人投资公司（根据其国家法律没有注册办事处的投资公司）其总部设在其实际开展业务的成员国。

2）申请流程

1. 在完全确认申请人符合本指令的所有要求之前，主管当局不得授权。

2. 投资公司应提供所有信息，包括业务计划，其中列出了所设想的业务类型和组织结构，这是使主管当局确立投资公司的必要条件所。

3. 申请人应在提交完整申请后六个月内通知申请人是否已获得授权。

4. ESMA应制定监管技术标准草案。

3）申请时长

一般为六个月

牌照类型

投资公司包括以下类别：

a. 包括外国投资公司分支在内的投资公司；

b. 以系统化内部撮合商身份执行订单的投资公司；

c. 收集和维护投资工具清单的授权实体；

d. 在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司；

e. 投资中介机构；

f. 《资本市场业务法》下的指定代理人；

j. 在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司指定代理人

h. 《资本市场业务法》下的获得认可人员

监管细则

监管查询

1. 打开网址 http://www.cnb.cz/en/index.html，语言转换为“英语”

2. 点击页面下方的“Lists of regulated entities”

3. 点击左侧的“Predefined lists”，按照要求输入验证码，接着点击“Next steps”

4. CNB具有外汇权限的为投资公司，所以选定“Investment firms（投资公司）”类别。

5. 选择投资公司具体类别，查看公司信息

6. 点击公司名称，查看投资公司具体业务权限信息，比如“代表客户执行订单”“交易自有账户”等。

监管投诉

1. 联系经纪商

如果您对受监管实体的行为不满意，CNB建议首先考虑直接联系受监管实体，例如，根据受监管实体的投诉规则或以请求的形式进行投诉。

2. 联系捷克国家银行CNB

填写下列表格信息，然后提交给CNB，CNB的投诉处理时间为30天以内。

投诉网址：https://www.cnb.cz/en/public/contacts/electronic-form/index.html

处理针对受监管实体活动的投诉时，CNB只能在其权限范围内行事。即使是CNB关于受监管实体违反法律的调查结果，也不会影响受监管实体与其客户之间的司法关系。例如，CNB不能裁定合同关系的结束或终止、损失索赔或放弃无偿充实的索赔（包括有关收费金额的争议）、支付账户的资金冻结。此外，CNB无权就针对金融市场实体的任何私法诉讼提供法律建议。