塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前发布通告，希望提请受监管实体注意，按要求审查其投资业务关系并及时向该监管机构披露通报。
根据2007年《防止和制止洗钱和资助恐怖主义法》('法律')第58条，受监管实体必须采用与其性质和规模相称的充分和适当的政策、控制和程序，以有效地减轻和管理洗钱和资助恐怖主义的风险。具体地说，受监管实体必须采取适当步骤，识别和评估它们所面临的洗钱和资助恐怖主义的风险，同时考虑到各种风险因素，包括与其客户、国家和地理区域、产品、服务、交易或提供银行服务的渠道有关的因素。
此外，根据该法第68B条，受监管实体必须应用系统和程序，以便能够及时回应塞浦路斯金融情报室(MOKAS)和CySEC的询问，了解它们在过去五年内是否与特定的人保持或曾经保持业务关系，以及这种业务关系的类型。
鉴于上述，CySEC立即要求受监管实体检查其记录，以确定其在过去五年内是否与客户和/或客户的受益所有人保持业务关系，这些客户或其配偶和/或子女是否已根据塞浦路斯投资计划（CIP）获得塞浦路斯公民身份。
CySEC强调，受监管实体，特别是根据该法第58D条指定的董事会成员，作为执行该法条款和根据该法发布的指令和/或通知的责任人，必须尽快且不迟于2020年11月30日（星期一）将上述提及的调查结果发送至aml@cysec.gov.cy以通知CySEC。
