澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称，行政上诉法庭（AAT）已驳回驻珀斯的顾问韦恩·布拉泽克(Wayne Blazejczyk)的上诉，并确认ASIC关于禁止其在5年内提供金融服务的决定。
2019年12月，ASIC在调查Blazejczyk先生提供自我管理的超级基金时，发现其在提供咨询服务时未能履行最佳利益义务。当年同月，ASIC下令决定禁止其在5年内提供金融服务。
今年一月，Blazejczyk先生向AAT申请复审ASIC决定，要求对ASIC的禁止令的范围进行审查。他认为，该限令应该仅限于禁止他为零售客户提供个人建议。
事实上，AAT认为对Blazejczyk先生的有限禁制令并不能提供足够的普遍威慑力，也不能促进消费者对金融服务业的信心和专业性。但最终，AAT还是决定维持ASIC的决定，于2020年11月2日对Blazejczyk先生实施禁令。
对Blazejczyk先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。它将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。
