日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称，IIROC的听证会小组已于日前与韦恩·弗雷德里克·沃恩(Wayne Frederick Workun)达成和解协议，并针对其违规行为发起制裁。
IIROC称于2016年2月正式启动对沃恩先生的行为调查。Workun先生涉嫌违规行为发生在其任职Leede Gable Jones Inc.卡尔加里分公司任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，其仍任职于Leede Gable Jones Inc.。
对IIROC提起的相关指控，Workun先生供认不讳，其违规行为具体包括：
(a)大约在2011年11月至2015年12月期间，他没有尽职调查以确保建议适合客户的账户，违反了IIROC交易商会员规则1300.1(q)；
(b)大约在2011年11月至2015年12月期间，他在未经授权和批准的情况下，违反IIROC交易商会员规则1300.4，对客户的账户进行自由裁量交易。
根据和解协议，Workun先生同意接受以下处罚：
(a) 支付40,000美元的罚款；
(b)在60天内暂停以任何身份向国际注册管理委员会注册；
(c) 暂停担任分支机构经理1年；
(d) 重新编写《行为和实践手册》。
最后，Workun先生同意将支付该案涉及的其他相关费用2,500美元。
