英国金融行为监管局（FCA）近日已对BGC Brokers LP和GFI集团的两家子公司GFI Brokers LIMITED和GFI Securities Limited处以477万5200英镑的罚款，原因是未能有效检测潜在的市场滥用行为以及未能提供足够的控制系统。
根据FCA的声明，相关经纪商未能实施市场滥用（MAR）对贸易保证的要求。由于未能执行适当的框架，可疑交易活动未被发现的风险大大增加。
据监管机构称，在2016年至2018年的近两年中，经纪商的监督流程存在缺陷且不充分，无法充分解决市场滥用问题。此外，BGC和GFI系统并未涵盖MAR下的所有资产类别。
对此，BGC和GFI同意尽早解决这一问题，设法改善了他们的控制系统。因此，FCA征收的罚款从682万1800英镑减少了30%。然而，金融市场监管机构没有澄清罚款是否在三个实体之间平均分配。
FCA的mar于六年前实施，扩大了报告和检测市场滥用的要求。它包括一项要求，即监测交易和订单，以发现潜在的欺诈企图。
通过收集受监管市场所有参与者的数据，对滥用行为进行自我监督。一个特别的市场监督小组负责监督可疑交易和订单报告（STOR）制度。作为其任务的一部分，它对市场参与者进行特别检查，以评估他们是否控制潜在的市场滥用行为。
此前，花旗集团（Citigroup Inc.）的间接子公司花旗集团全球市场（Citigroup Global Markets）在8月份因违反MAR要求而不得不支付类似的罚款。12.6英镑的罚款可享受30%的折扣。如果花旗集团不同意快速解决此案，罚款将接近1800万英镑。
