韩国金融监管机构以非法卖空为由，对法国巴黎银行(BNP Paribas)、汇丰银行 (HSBC) 及相关经纪公司处以了总计265.2亿韩元(合2040万美元)的罚款，这是韩国对此类行为处以的最重处罚。
韩国金融服务委员会 (FSC)下属证券及期货事务监察委员会上周五(12月22日)表示，两家总部位于香港的全球投资银行及相关交易执行公司进行裸卖空操作，违反了该国的资本市场法。
FSC没有具体指出这两家银行的名称，但据彭博社等多家媒体报道，这两家银行指的是法国巴黎银行和汇丰银行。
裸卖空是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法，在韩国属违法行为。对于这两家银行及相关当地金融公司的起诉还将提交给当地检查机关。
该监管机构称，2021年至2022年，这两家全球银行非法交易了560亿韩元的资产。其中一家银行非法做空了101只股票，另一家银行则非法做空了9只股票。FSC表示：“我们认为这是一个非常严重的问题，这种行为损害了资本市场秩序，削弱了投资者对市场的信任，因此，我们对此次违反卖空规定的违规行为处以了最高罚款。”
此次罚款金额打破了FSC的处罚记录。今年3月，同样因为非法卖空操作， FSC对一家未公开信息的金融公司处以了38.7亿韩元的罚款，这是该监管机构此前罚款金额的最高纪录。
去年11月，FSC恢复了该国全面禁止卖空股票的规定，并表示会完善制度以根除非法卖空行为。该禁令将持续至2024年6月底，但也招致部分批评。有人表示，此举可能会损害外国投资者对韩国市场的信任。同时，此举也被指责为不过是2024年4月大选前安抚散户投资者的政治策略。上周三，该国监管机构对三家未透露名字的全球对冲基金处以了20亿韩元的罚款，原因是这些公司违反了该国资本市场法，存在非法卖空和不公平交易等行为。
FSC副委员长Kim So-young表示， FSC"将积极建立相关算法系统，以消除散户投资者对非法卖空的担忧。”
