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新加坡交易所监管公司扩大执法权限

新加坡交易所监管公司(SGX RegCo)正在扩大执法权,要求发行机构制定检举政策。这将提升大众对新加坡资本市场的信心,对不法行为起到更大的威慑作用,并加强投资者保护。自2021年8月…

新加坡交易所监管公司(SGX RegCo)正在扩大执法权,要求发行机构制定检举政策。这将提升大众对新加坡资本市场的信心,对不法行为起到更大的威慑作用,并加强投资者保护。

自2021年8月1日起,新交所监管公司将有权:

公开谴责,并要求发行机构遵守特定条件。此等行为是不可上诉的。

禁止发行机构在特定期限内或在达到特定条件之前使用市场设施,任何发行机构最长3年内不得委任或重新委任董事或高管,并要求董事或高管辞职。此等行为可以向上市上诉委员会提出上诉。

值得注意的是,上市纪律委员会仍将保留罚款等更严厉的处罚决定权。

另外,新交所监管公司要求所有发行机构制定并维持一项检举政策,该政策将严格保密检举者的身份,并加强对检举者的保护,使他们免遭报复。自2022年1月1日起,发行机构还须在年报中说明它们如何遵守检举政策,确保检举者身份保密。

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